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【子沐学院】如何在证券公司开通新三板账户?标准化流程有哪些?

很多人都想投资新三板市场,但是究竟在哪里开户呢?怎么现在子沐君就告诉大家:跟你们A股开户是一样的,选择一家正规的证券公司,在其任何一个证券营业部都可能办理。只不过新三板的开户条件比A股多,但是开户流程相不多,并且证券公司有全套的标准流程,只要按着流程办理就可以顺利开户。以下就是开户的具体流程、标准还有注意事项。

【子沐学院】如何在证券公司开通新三板账户?标准化流程有哪些?

同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

1、资产要求(准备)
来到一家券商的营业部,向营业部人员说明自己要开立新三板开户。在签署协议之日前,开户人要证明本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。

金融资产包括:指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。只要在你投资的这些产品的管理者那里开具持有证明就可以了。

 

2、相关经历要求(准备)

由于新三板的投资需要具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历或者具有证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

如何证明呢?一是A股的股东卡或是交易清单,也可以是从业就职证明。

 

2.1、机构客户(准备)

如果要开立新三板的机构户就比较麻烦啦。在这里要说明一下:新三板交易只是免征个人所得税,并没有免征企业所得税,所以机构户要注意税收的问题。

01、验资证明:实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构

02、验资证明:实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

03、经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,社会保障基金、企业年金等养老金,慈善基金等社会公益基金;合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者。

 

开通新三板账户需要的材料(办理)

1、个人客户
(1)签署《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》

(2)签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》

(3)本人身份证原件

2、机构客户

(1)签署《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》

(2)签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》

(3)机构有效身份证明文件(工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等以及组织机构代码证、税务登记证)若法人营业执照为三证合一后的新版营业执照,可不出具组织机构代码证和税务登记证

(4)法定代表人证明书,法定代表人有效身份证明文件

(5)授权委托书

(6)公章及法人私章

(7)代理人有效身份证明文件

(8) 机构需提供上一年度的验资报告或审计报告以证明其实缴资本在500百万人民币以上。

 

开通新三板账户的步骤

01、开通新三板账户之前请确保本人在已开立普通证券账户。注:最好是A股和新三板账户在同一家证券公司。

02、根据开通条件,比对自身实际情况,确认符合要求后去相关金融机构开具资产证明以证明本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。T+1日客户可携带该证明以及本人身份证原件临柜开通新三板账户。

 

垫资开户注意风险:

那么如果你不是500万以上的高净值客户,还想投资新三板,的原则上是不可以的。因为你不符合投资者适应性管理办法,不是合格投资人,那么也不受新三板的法律法规保护。但是你又非常想投资新三板,因此很多人选择垫资开户。也就是借来500万的资金放在自己的账户。十个转让日以此来达到开户的条件。

虽然子沐君也不认为500万的门槛儿是筛选合格投资者的标准,但是目前的管理办法及法律法规就是这样规定的,如果你是垫资开户的投资人,子沐君有三点建议:

第一,证券公司与股转公司每年会对投资人进行至少一次的核查,如果被发现,你将会被限制交易。

其二,你的投资水平和投资能力是否与新三板投资风险匹配?如果不匹配,那么你投资失败的概率更高。

第三、虽然新三板的二级市场交易免税,但是并不是当作一种财务投资,受到流动性限制,退出困难。因此,投资人对所投的新三板企业必须非常了解,行业、主营业务、企业经营者。要知道,道德风险是资本市场的第一风险。

 

解释释义

1、T日是指交易日,T+1日指T日后(不包括T日)第1个工作日,以此类推。

2、新规中规定投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上,其中提及的金融资产除证券、存款、期货以外的其他金融资产需出示何种证明文件股转系统尚未做出进一步解释。

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